2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(7.2)

证券从业-证券市场基本法律法规 2019-07-02 0

摘要

2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合选择题。小编为您整理精选习题5道，附答案解析，供您考前自测提升！

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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(7.2)

1、申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起()日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A. 15

B. 20

C. 30

D. 60

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参考答案：C

参考解析：申请人符合规定条件的，协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。

2、下列选项不属于有限责任公司监事会职权的是()。

A. 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督

B. 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

C. 执行股东会的决议

D. 检查公司财务

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参考答案：C

参考解析：

监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：

(1)检查公司财务;

(2)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;

(3)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正;

(4)提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;

(5)向股东会会议提出提案;

(6)依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼;

(7)公司章程规定的其他职权。

监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。监事会、不设监事会的公司的监事发现公司经营情况异常，可以进行调查;必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。

监事会、不设监事会的公司的监事行使职权所必需的费用，由公司承担。

3、下列不属于沪港通可交易的证券品种为()。

A. 上证180指数成分股

B. 香港联合交易所上市的A+H股公司股票

C. 上证380指数成分股

D. A+H股上市公司的证券交易所上市A股

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参考答案：B

参考解析：香港联合交易所上市的A+H股公司股票属于深港通。

4、公司因()原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。

1、减少公司注册资本;

2、与持有本公司股份的其他公司合并;

3、将股份奖励给本公司职工;

4、股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份

A. 1、2、3

B. 1、3、4

C. 2、3、4

D. 1、2、4

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参考答案：A

参考解析：我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：1、减少公司注册资本;2、与持有本公司股份的其他公司合并;3、将股份奖励给本公司职工;4、股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。公司因前款第1项至第3项的原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。

5、下列说法错误的是()。

A. 证券服务机构从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督机构报告

B. 国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定

C. 特殊情况下，法人可以出借自己或者他人的证券账户

D. 任何人都不得挪用公款买卖证券

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参考答案：C

参考解析：我国《证券法》规定：1、禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户;2、依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市;3、禁止任何人挪用公款买卖证券;4、国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定;5、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督管理机构报告。