2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合选择题。小编为您整理精选习题5道，附答案解析，供您考前自测提升！

考生可通过下载233网校APP——证券从业及专项——题库——做题，包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等，通过手机随时随地刷题。

2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(7.6)

1、招股说明书摘要的内容包括()。

Ⅰ.发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明

Ⅱ.本次发行概况

Ⅲ.募集资金运用

Ⅳ.重大事项提示

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的，中国证监会可以采取的监管措施不包括()。

A. 责令改正

B. 监管谈话

C. 出具警示函

D. 追究刑事责任

3、按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事()，其客户的交易结算资金应当存放在()，以每个客户的名义独立立户管理。

A. 证券经纪业务;商业银行

B. 证券资产管理;证券交易所

C. 证券经纪业务;国务院证券监督管理机构

D. 证券承销业务;证券登记结算有限公司

4、证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法中正确的是()。

A. 监事会必须设立主席和副主席

B. 监事会主席和副主席是监事会的召集人

C. 监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

D. 对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

5、下列选项不属于上市公司和公司债券上市交易的公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的年度报告记载的内容的是()。

A. 高级管理人员简介

B. 公司概况

C. 公司实际控制人

D. 持有公司股份最多的前5名股东的名单