2023年9月证券专项《证券投资顾问》考情分析已整理好，考完的同学和即将备考的同学一起来看看！

一、考情概况

1、分值分布情况

2、各章节分值占比

3、考情总结

因收集的真题有限，所以无法反映出整体考试情况的全貌，但是一定程度上可以看出投顾考试【重点恒重】的考试特性，其中第1、2、4章在本次考试中占比较高，2、4章是历年考试中的重点考查章节，历年考试分值占比均在20%以上，第2章涉及图形+计算，在收集的真题中，生命周期理论、资本资产定价模型、套利定价理论、证券投资理论以及有效市场假说等均属于考查重点，涉及终值、复利期间和有效年利率等的计算。第4章综合题是对绝对估值法的考查，考查股息贴现模型的计算，难度相对较高，大家在备考计算题考点的时候注意结合历年真题多加练习，掌握考点的考查方式。需特别注意的是，从本次收集的真题来看，2022年新版考试大纲中的新增内容的考查有上升的趋势，比如外汇利率、古典利率理论、债券基金、基金投顾等均属于新增内容。后续备考的考生注意要重点关注，尤其重视真题的参考价值。

二、各章节高频考点汇总

三、李泽瑞老师课程原题复现

1、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（   ）年.

A.2

B.3

C.5

D.10

2、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在 （）注册登记为证券投资顾问。

A.中国证监会

B.证券公司

C.国务院监督管理机构

D.中国证券业协会

3、在弱有效市场中，下列说法正确的是（   ）。

A.因为价格已经反映了所有的历史信息，所以，技术分析是无效的

B.因为价格已经反映了所有公开获得的信息，所以，基本分析是无效的

C.因为价格已经反映了包括内幕信息在内的所有信息，所以，基本分析和技术分析都是无效的

D.因为价格已经反映了所有公开获得的信息和所有历史信息，所以，基本分析和技术分析都是无效的

4、张某由于资金宽裕可以向朋友借出50万元，甲、乙、丙、丁四个朋友计息方式各有不同，其中:甲是年利率15% （每年计息一次），乙是年利率为14.7% （每季度计息一次），丙是年利率14.3% （每月计息一次），丁是年利率14% （连续复利），如果不考虑信用风险，则对于张某而言，下列说法正确的有（   ） 。

A.应选择向朋友丙发放贷款

B.应选择向朋友乙发放贷款

C.向朋友甲贷款的有效收益最低

D.向朋友丁贷款的有效收益最低

5、一般而言，进行套期保值操作要遵循（  ）原则。

A.买卖方向相同的原则

B.月份相同或相近原则

C.数量相等原则

D.品种相同原则

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