摘要
2026年证券专项《证券投资顾问业务》第一章重要考点：证券投资顾问禁止性行为的要求。证券投资顾问考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。233网校老师通过对历年考情分析整理了《证券投资顾问》重要考点，供大家参考！
1、《证券法》中的禁止性行为
证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
（1）代理委托人从事证券投资；
（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；
（3）买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；
（4）法律、行政法规禁止的其他行为。
有上述所列行为之一，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
2、《证券投资顾问业务暂行规定》中的禁止性行为
（1）禁止以任何方式向投资者承诺或者保证投资收益；
（2）证券投资顾问向投资者提供投资建议，知悉投资者作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该投资者的投资决策计划信息；
（3）禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向投资者收取证券投资顾问服务费用；
（4）禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传；
（5）广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形；
（6）不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议；
（7）其他相关禁止性规定。
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