报考指南
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摘要

持‌法律职业资格‌可以免考《证券市场基本法律法规》;

持‌CFA、CPA、CIIA 或基金从业资格(科目二:证券投资基金基础知识)‌可以免考《金融市场基础知识》。‌‌

重要说明:

1、免考‌无需提前申请‌,报名时直接勾选对应免考科目即可;但若用免考成绩报考专项业务测试(如投顾、分析师),需邮件提交证书及成绩单审核

2、所谓“直接免全部考试”仅针对拟任高管等特定人群(需10年相关经历等严格条件),‌不适用于普通考生‌ 。

3、证券从业已改为“一般业务水平评价测试”,免考政策依据《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》执行 。‌‌

证券从业免考需要申请吗?

证券从业免考一般无需单独申请,符合条件者报考时直接选择免考对应科目,只需考剩余科目即可。但报考专项业务水平评价测试且涉及豁免科目时,需按要求提交材料申请。具体情况如下:

一般业务水平评价测试(从业资格)

免考无需单独申请:符合免考条件(如通过法律职业资格考试可免考《证券市场基本法律法规》;通过CFA、CPA等可免考《金融市场基础知识》等),报名时直接报考未被免考的科目即可,无需提前向中国证券业协会提交申请。

专项业务水平评价测试(专项资格)

若通过豁免科目参加专项业务水平评价测试(如证券投资顾问业务、发布证券研究报告业务等),需提供身份证正反面、豁免科目证书、通过科目成绩单截图发送到kaoshi@sac.net.cn邮箱申请。

后续资格登记

通过考试后,由所在机构登录中国证券业协会从业人员管理平台,提交相关证明材料(如免考对应的证书、成绩单等),为个人办理从业资格登记,协会审核通过即完成资格认定。

证券从业免考常见问题

1、证券从业2个科目是不是可以都免考?

答案:是的,可以。如上表可知,通过你通过法考,可以免考证券市场基本法律法规;通过基金科目二或者注会、CIIA、CFA其中之一则可免考金融市场基础知识,因此如果你符合以上条件,就可以直接申请注册证券从业资格。

2、证券从业免考了一科,可以直接报考专项吗?

答案:不行。证券从业免考了一科,还需要通过另外一科从业科目,才可以报考专项,从业科目有任何一科没考过,都不能报考专项哦。

3、考过了基金科目二,只需要通过证券市场基本法律法规就可以达到从业标准了吗?

答案:是的。通过基金科目二符合金融市场基础知识免考条件,因此只需要通过证券市场基本法律法规就可以获得从业资格。

4、注册证券从业资格的条件有哪些?

答案:证券从业资格注册是有条件的,只要满足条件既可以进行注册。本文中提到的免考条件中就提到了通过基金科目二可以免考金融基础哦!

注册证券从业资格,有如下几种情况:

第一种:证券市场基本法律法规、金融市场基础知识考试成绩合格即可注册。

第二种:通过证券市场基本法律法规考试和通过基金科目二或者注会、CIIA、CFA其中之一即可注册。

第三种:两科皆达到以上免考条件皆可(如第一个问题)。

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