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2025年证券从业《法律法规》试题每日一练(6.20)
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根据《证券法》，下列投资者的做法错误的是（）。
A．乙某持有某上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，乙某按照规定报告并通知该上市公司予以公告
B．丁某持有某上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例又增加百分之五，丁某按照规定报告并公告，在公告后三日内再行买入该上市公司股票
C．丙某持有某上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一，丙某在该事实发生的次日通知该上市公司并公告
D．甲某通过证券交易所交易某上市公司股票。在持股比例达到该上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，甲某按照规定报告并通知该上市公司予以公告
参考答案：B参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少5%，应当向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。在【该事实发生之日起至公告后3日内，不得再行买卖该上市公司的股票】。故B项错误。
下列属于证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动可能承担的法律责任的有（）。
A．没收违法所得
B．罚款
C．警告
D．责令改正
参考答案：ABCD参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定，证券公司委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动的，【责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款】（ABCD项正确）；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
综上所述，本题选ABCD。
《证券法》适用于在中华人民共和国境内的股票、公司债券、存托凭证、证券投资基金和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。（）
A．对
B．错
参考答案：B参考解析：《证券法》不适用于证券投资基金的发行。
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