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基金从业资格考试采取闭卷、计算机考试方式进行。单科考试时间为120分钟,基金从业考试题型均为单选题,每科题量为100道,每题分值1分,总分100分,60分为合格线。具体如下:
考试科目 | 题型题量 | 试题分值 | 考试时长 |
科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》 | 共100道 | 每题1分 | 120分 |
科目二《证券投资基金基础知识》 | 共100道 | 每题1分 | 120分 |
科目三《私募股权投资基金基础知识》 | 共100道 | 每题1分 | 120分 |
【普通单选题】公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以( )。
A. 不公平地对待其管理的不同基金财产
B. 向基金份额持有人承诺收益或者承担损失
C. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益
D. 侵占、挪用基金财产
依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:
①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
②不公平地对待其管理的不同基金财产;A项
③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;
④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;B项
⑤侵占、挪用基金财产;D项
⑥泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
⑦玩忽职守,不按照规定履行职责;
⑧法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
【普通单选题案例】某股权投资基金同意以10倍的市盈率对一家企业进行估值,基金本次投入金额达4 000万元人民币,目标企业上一年度的净利润为1000万元人民币。双方于2017年3月正式签署投资协议,同时目标公司原股东承诺,若2019年9月份之前未能成功上市,则需按10%的年利率(单利)回购,计息期为自投资日至实际回购日。
假设基金2017年10月实际缴付出资,若目标公司2020年10月仍未能成功上市,目标公司原股东回购本基金股权,除支付投资本金外,还需支付( )万元。
A. 600
B. 433
C. 1324
D. 1200
组合单选题:题干下提供四个或四个以上的观点,然后将这些观点以四种不同形式的组合作为选项,考查的知识容量大,信息范围广。这种题型要求考生能够从给定的材料中提取关键信息,分析各个选项之间的相关性,以及选项与题意之间的相关性,从而选出正确的答案。
【组合型单选题案例】股权投资基金管理人一般通过( )渠道和方式参与投资后管理。
Ⅰ.参与被投资企业股东大会
Ⅱ.参与被投资企业监事会
Ⅲ.关注被投资企业经营状况
Ⅳ.日常联络与沟通工作
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项D符合题意:股权投资基金管理人一般通过以下几种渠道和方式参与投资后管理:
(1)参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会、监事会;
(2)关注被投资企业经营状况;
(3)日常联络与沟通工作。