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2026年期货法律法规题库精选试题：首席风险官监督管理
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1、首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A.5
B.10
C.15
D.30
参考答案：B参考解析：首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。2、期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A.每月结束之日起5个工作日
B.每季度结束之日起5个工作日
C.每季度结束之日起10个工作日
D.每半年度结束之日起30个工作日
参考答案：C参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。3、首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时，监督部门依法可以对其采取的监管措施有（）。
A.情节严重的，认定其为不适当人选
B.责令更换
C.出具警示函
D.监管谈话
参考答案：A,B,C,D参考解析：首席风险官不履行职责或者从事前述禁止行为的，中国证监会及其派出机构可以依照 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施; 情节严重的，认定其为不适当人选。4、期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括()。
A.首席风险官所做的尽职调查
B.首席风险官提出的整改意见及期货公司整改效果
C.期货公司内部控制状况
D.期货公司合规经营、风险管理状况
参考答案：A,B,C,D参考解析：《期货公司首席风险官管理规定》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。5、期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。( )
A.错
B.对
参考答案：对参考解析：期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。期货从业备考刷题群
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