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老师:徐娜

班级:《基金法律法规、职业道德与业务规范》单科取证班

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第1章 金融市场 、资产管理与投资基金

居民理财与金融市场(一)免费
居民理财与金融市场(二) 金融资产与资产管理行业 我国资产管理行业的状况、投资基金简介

第2章 证券投资基金概述

证券投资基金的概念和特点登录
证券投资基金的运作与参与主体 证券投资基金的法律形式和运作方式、证券投资基金的起源与发展、我国证券投资基金业的发展历程证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

第3章 证券投资基金的类型

证券投资基金分类概述登录
股票基金、债券基金 货币市场基金、混合基金 避险策略基金 交易型开放式指数基金(ETF) QDII基金、分级基金、基金中基金

第4章 证券投资基金的监管

基金监管概述登录
基金监管机构和行业自律组织 对基金机构的监管(一) 对基金机构的监管(二) 对公开募集基金活动的监管 对非公开募集基金的监管

第5章 基金职业道德

道德与职业道德登录
基金职业道德规范、基金职业道德教育与修养

第16章 基金的募集、交易与登记

基金的募集与认购(一)登录
基金的募集与认购(二) 基金的交易、申购和赎回(一) 基金的交易、申购和赎回(二) 开放式基金份额的登记

第20章 基金的信息披露

基金信息披露概述、基金主要当事人的信息披露义务登录
基金募集信息披露 基金运作信息披露、特殊基金品种的信息披露

第21章 基金客户和销售机构

基金客户和销售机构登录

第22章 基金销售行为规范及信息管理

基金销售机构人员行为规范 基金宣传推介材料规范 基金销售费用规范 基金销售适用性与投资者适当性 基金销售信息管理

第23章 基金客户服务

基金客户服务

第24章 基金管理人公司治理和风险管理

治理结构 组织架构、风险管理

第25章 基金管理人的内部控制

基金管理人的内部控制

第26章 基金管理人的合规管理

基金管理人的合规管理
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